Thomas Daniels
Die Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) het Galois Capital, 'n Florida-gebaseerde beleggingsfirma, aangekla van aansienlike nakomingsmislukkings en misleidende beleggers. Hierdie bewerings spruit uit die firma se versuim om by die vereiste bewaringspraktyke te hou en die verskaffing van misleidende inligting rakende sy aflossingsbeleid.
Volgens die SEC se bevel het Galois Capital, voorheen 'n geregistreerde beleggingsadviseur vir 'n private fonds wat op kripto-geldeenheidbeleggings gefokus is, die Beleggingsadviseurswet se Bewaringsreël oortree. Hierdie regulasie vereis dat kliëntbates, insluitend dié wat as sekuriteite geklassifiseer is, by 'n gekwalifiseerde bewaarder gehou moet word.
Vanaf Julie 2022 het Galois Capital nie aan hierdie regulasies voldoen nie en het kripto-bates in handelsrekeninge op platforms soos FTX handel, wat nie deur die SEC as gekwalifiseerde bewaarders erken word nie. Hierdie oortreding in bewaarpraktyke het aansienlike verliese tot gevolg gehad, insluitend ongeveer die helfte van die fonds se bates onder bestuur ná die ineenstorting van FTX in November 2022.
Misleidende beleggers
Die SEC het ook bevind dat Galois Capital beleggers mislei het oor aflossingsprosedures. Volgens die SEC se liassering het die firma sommige beleggers ingelig dat aflossings 'n minimum van vyf werksdae kennis voor die einde van die maand vereis, terwyl ander toegelaat word om met korter kennistydperke af te los. Hierdie inkonsekwentheid het gelei tot misleidende inligting oor die bepalings en voorwaardes wat hul beleggings beheer.
Deur nie aan die Bewaringsreël te voldoen nie, het Galois Capital beleggers blootgestel aan aansienlike risiko's, insluitend potensiële verlies, misbruik of wanbesteding van hul bates. Die SEC bly vasbeslote om adviseurs aanspreeklik te hou wat noodsaaklike beleggersbeskermingsverpligtinge oortree.
Corey Schuster, medehoof van die SEC-afdwingingsafdeling se batebestuurseenheid, het die belangrikheid van hierdie nakomingsmaatreëls beklemtoon om beleggersbelange te beskerm.
Om die aanklagte te skik, het Galois Capital ingestem om 'n siviele boete van $225,000 XNUMX te betaal, wat uitgedeel sal word om die fonds se geaffekteerde beleggers te vergoed. Sonder om die SEC se bevindinge te erken of te ontken, het die firma ook ingestem om te weerhou van verdere oortredings van die Adviseurswet en is formeel gesensureer.
